各部门、单位：
根据《湖南省财政厅、湖南省审计厅关于贯彻落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉》（湘财会[2016]7号）、《关于进一步加强行政事业单位内部控制建设的通知》（湘财会[2016]19号）等文件精神，为进一步提高公司内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，结合我司实际，特制定实施方案：
一、指导思想
为贯彻上级部门关于内部控制建设的文件精神，落实公司领导对我司内部控制建设工作的部署，现对全面推进公司内部控制建设提出工作任务分配。各部门通过内部自查、制定制度、建立流程等方式，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐败，规范内部控制，进一步提高公司经济业务活动的综合管理水平。
二、组织机构
为更好的加强对内部控制建设工作的领导，建立健全统筹协调的工作机制，公司成立内部控制建设小组：
组 长：罗建华
副组长：陈世平
成 员：施毅敏、熊新华、张兴、杨凤鸣、曾立平、朱锋华、周立、彭轩雁、何建雄、谭德凡、王小兵、张文玉、阳萍、曹文明、李鸿梅、唐小雁、邓忠辉、卢瑞玲，宋艳芳、余荣萍、黄华中、周亦昊、唐少军、刘鸣、黄煜、赵世华、谭艳、周双梃 、龚文婷、阳彦、黄萍、彭伟、于文惠、毛兰。
领导小组下设内部控制建设工作小组，成立内控执行办公室，挂靠财务处；下设风险评估办公室和评价监督办公室，挂靠审计处。
三、工作职责
1.内部控制建设领导小组
研究审定公司内控机制的基本制度和工作标准；审批公司内控机制建设的工作计划；组织落实内控机制建设任务布置；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。
2.内部控制建设工作小组（内控执行办公室）
承办内部控制建设领导小组交办的工作；了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内部控制建设领导小组会议；负责协调督办各处室、部门（单位）开展内控工作并承办专项工作等。
3.风险评估办公室
制定风险评估工作方案；提请风险评估整改方案；收集全院风险管理工作中的重大事项；指导、监督风险评估各部门的工作。
4.评价监督办公室
研究制定内部控制监督评价相关的管理制度；对各处室、部门（单位）的内部控制自我评价进行检查；督促全院各部门落实内部控制的整改计划和措施；做好内部控制监督检查和自我评价的其他有关工作。
5.内部控制建设各成员单位职责
落实内控建设领导小组要求，按职责分工开展相关工作。
内部控制环境建设包括院发展规划、组织机构、运行机制（三重一大、三权分立、内部授权）、文化建设等由党政办公室协调汇总工作，组织机构设置由人事处管理，部门岗位职责由党政办公室归口管理。
经济业务活动日常实施按照各项业务的权限设置归口部门，归口管理建设根据《湖南省人民政府<关于深化预算管理制度改革的实施意见>》（湘政发〔2015〕8号）、《湖南省财政厅关于印发<行政事业单位内部控制基本操作指引>的通知》（湘财会〔2016〕12号）等文件相关条款要求，以公司的组织机构为基础，根据所承担的预算责任划分，其中：
预算、收入支出经费管理类、货币资产由财务处归口管理，其中:预算申请、执行等项目管理经费以申报项目的相关部门为归口管理：科研类由科技产业处归口管理，教务教学类由教务处归口管理，学科建设管理类由学科建设中心归口管理,创新创业项目经费由创新创业就业学院归口管理；
基础建设类经济业务由基本建设管理处归口管理，建设维修类由后勤管理处归口管理；
资产管理、资产与设备类政府采购由资产与设备管理处归口管理；
合同统计、分类和归档由财务处归口管理；
党风廉政建设类由纪委办（巡查办）、监察处归口管理；
审计监督、内控评价类由审计处归口管理；
（以上为内部控制建设必需明确的归口管理部门，其他未列入的归口管理事项根据实际情况列入归口管理范围）
四、工作机制
（一）建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制建设领导执行办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。定期召开一次例会，特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开；也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。
（二）建立领导小组会议决定事项的督办机制。内部控制执行办公室了解掌握落实情况，及时向领导小组反馈部门进展情况。
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2020年12月7日
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